Forex Introduction Broker Requirements

Introduzindo Brokers (IBs) Um Broker de Introdução (IB) é um indivíduo ou organização que solicita ou aceita ordens para comprar ou vender contratos de futuros, opções de divisas, commodities ou swaps, mas não aceita dinheiro ou outros ativos de clientes para suportar esses pedidos. Os IBs devem levar todas as contas, incluindo clientes, futuros proprietários e estrangeiros, com uma FCM ou RFED160 em uma base totalmente divulgada. As contas de clientes de IBs garantidos devem ser realizadas pelo garante FCM ou RFED160, enquanto as contas de clientes de IBs independentes podem ser transportadas por uma ou mais FCM ou RFED. Os IBs independentes são necessários para manter sistemas de contabilidade semelhantes aos de qualquer outro negócio. Os registros devem ser preparados seguindo os princípios contábeis geralmente aceitos.160 Os IBs independentes devem manter um requisito mínimo de capital líquido e aderir aos requisitos de relatórios financeiros.160Mais. Os IBs garantidos que arquivaram o contrato de garantia apropriado não estão sujeitos aos requisitos mínimos de capital líquido ou de relatórios financeiros.160Mais. Todos os IBs são obrigados a ter um programa de conformidade anti-branqueamento de capitais (AML) em vigor de acordo com a lei internacional de redução do branqueamento de capitais e de financiamento antiterrorista de 2001 (título III), que foi assinado em lei em 26 de outubro de 2001.160NFA rules Descreva o conteúdo e o escopo deste programa e a NFA desenvolveu inúmeros recursos para ajudar os Membros a cumprir esta responsabilidade regulatória.160Mais. Sistema de registro on-line Arquivamentos eletrônicos Os membros da NFA podem arquivar muitos dos seus documentos exigidos por via eletrônica. Pesquisar NFA Manual Você pode pesquisar o Manual NFA por seção, número de regra e ou palavras-chave. A NFA é o principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos. Broker de introdução (IB) Um IB é um indivíduo ou organização que solicita ou aceita ordens para comprar ou vender contratos de futuros, opções de futuros, varejo Off-exchange forex160contracts ou swaps160 mas não aceita dinheiro ou outros ativos de clientes para suportar tais pedidos. O registro é exigido a menos que: Você está registrado e agindo na qualidade de um AP ou Você está registrado como FCM ou Você está registrado como um CPO e apenas opera pools ou Você está registrado como um CTA e apenas gerencia contas sob poderes de Advogado ou não recebe compensação por troca ou Você é um residente ou empresa que não é residente nos Estados Unidos e possui apenas clientes não norte-americanos e você ou sua empresa envia todas as negociações para a compensação para um FCM. Todos os IBs registrados devem ser membros da NFA para conduzir futuros Ou troca de negócios com o público. Um IB é obrigado a arquivar o seguinte: Um IB é obrigado a apresentar o seguinte para seus Principais e Pessoas Associadas Um preenchimento completo do Formulário 8-R Cartões de impressão digital Requisitos de Proficiência Uma Taxa de Aplicação Principal não reembolsável de16085,00 Uma Taxa de Inscrição de Pessoa Associada não reembolsável De 85,00 Além disso, todos os IBs registrados envolvidos em atividades cambiais off-exchange de varejo são obrigados a: Aplicar para tornar-se uma empresa forex, preenchendo o Formulário 7-R on-line. Ter pelo menos um diretor que também é uma Pessoa aprovada Forex aprovada. Presente o pagamento do IB Forex Taxas de adesão firmes de 2.500 (ou sobretaxa de 1.750160 em que o candidato já é um membro NFA) Além disso, todos os IBs registrados envolvidos em operações de swap são obrigados a: Aplicar para se tornar uma empresa de swap, preenchendo o Formulário 7-R on-line. Tenha pelo menos um diretor Isso também é uma Pessoa Associada de Permuta aprovada Não é necessária uma taxa de inscrição se o indivíduo estiver atualmente registrado no CFTC em qualquer capacidade ou estiver listado como um Principal de um registrante CFTC atual.160 Além disso, apenas uma taxa de inscrição é necessária se o indivíduo estiver apresentando um pedido como Pessoa Associada e Principal.160160160160 Clique aqui se você ainda não tem acesso ao Sistema de Registro Online. Informações em destaque das ligações rápidas